В заявлении от 18 декабря представители SEC объявили о подаче предлагаемых окончательных решений. Документы касаются бывшего генерального директора Alameda Research Кэролайн Эллисон, технического директора FTX Гэри Вана и ведущего инженера Нишада Сингха. В настоящий момент эти решения ожидают окончательного утверждения судом.
Регулятор подтвердил, что FTX привлекла от инвесторов более 1,8 миллиарда долларов. Руководство позиционирует платформу как безопасную торговую площадку с надежной защитой активов. Инвесторов также заверили, что исследовательский фонд Alameda работает на фондовой бирже на общих основаниях. Однако эти заявления оказались ложными.
Фактически, FTX тайно предоставила Alameda особые привилегии. Торговая компания была освобождена от процедур управления рисками. Кроме того, она получила практически неограниченную кредитную линию. Эта линия была предоставлена за счет депозитов клиентов биржи. Эта схема позволяла Кэролайн Эллисон занимать и терять миллиарды долларов без угрозы принудительной ликвидации позиций.